中天城投集团股份有限公司2013年第三季度报告全文中天城投集团股份有限公司2013年第三季度报告2013-082013年10月1中天城投集团股份有限公司2013年第三季度报告全文第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人罗玉平、主管会计工作负责人何志良及会计机构负责人(会计主管人员)王正龙声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。2中天城投集团股份有限公司2013年第三季度报告全文第二节主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否本报告期末比上年度末增减本报告期末上年度末（%）总资产（元）31,180,886,204.9925,898,508,756.2920.4%归属于上市公司股东的净资产2,993,241,633.332,366,643,072.6726.48%（元）本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减（%）年同期增减（%）营业收入（元）2,640,378,812.73267.43%5,377,236,966.97154.87%归属于上市公司股东的净利润218,651,887.50240.91%723,582,143.6288.18%（元）归属于上市公司股东的扣除非经221,074,068.57815.31%684,501,868.57371.64%常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额----29,189,568.09101.65%（元）基本每股收益（元/股）0.171241.32%0.565888.22%稀释每股收益（元/股）0.171241.32%0.565888.22%加权平均净资产收益率（%）7.61%4.45%27.04%9.85%非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-12,716.19计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统58,791,638.52一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6,727,460.93减：所得税影响额13,012,865.35少数股东权益影响额（税后）-41,679.00合计39,080,275.05--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应3中天城投集团股份有限公司2013年第三季度报告全文说明原因□适用√不适用二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位：股报告期末股东总数71,010前10名股东持股情况持有有限售条件质押或冻结情况股东名称股东性质持股比例（%）持股数量的股份数量股份状态数量金世旗国际控股境内非国有法人41.25%531,076,2750质押524,029,072股份有限公司贵阳城市发展投国有法人6.76%87,022,6240资股份有限公司熊卫华境内自然人2.84%36,608,1640质押13,920,369中国民生银行－银华深证100指境内非国有法人0.7%9,005,7490数分级证券投资基金朱益民境内自然人0.66%8,477,6400华融证券股份有限公司约定购回境内非国有法人0.66%8,461,8000专用账户中国银行－易方达深证100交易境内非国有法人0.56%7,262,2960型开放式指数证券投资基金中国工商银行－融通深证100指境内非国有法人0.56%7,216,3140数证券投资基金华夏成长证券投境内非国有法人0.54%6,999,8270资基金中国银行－华夏行业精选股票型境内非国有法人0.53%6,817,4190证券投资基金(LOF)前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量4中天城投集团股份有限公司2013年第三季度报告全文金世旗国际控股股份有限公司531,076,275人民币普通股531,076,275贵阳城市发展投资股份有限公司87,022,624人民币普通股87,022,624熊卫华36,608,164人民币普通股36,608,164中国民生银行－银华深证100指数9,005,749人民币普通股9,005,749分级证券投资基金朱益民8,477,640人民币普通股8,477,640华融证券股份有限公司约定购回8,461,800人民币普通股8,461,800专用账户中国银行－易方达深证100交易型7,262,296人民币普通股7,262,296开放式指数证券投资基金中国工商银行－融通深证100指数7,216,314人民币普通股7,216,314证券投资基金华夏成长证券投资基金6,999,827人民币普通股6,999,827中国银行－华夏行业精选股票型6,817,419人民币普通股6,817,419证券投资基金(LOF)金世旗国际控股股份有限公司与上表其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公上述股东关联关系或一致行动的司收购管理办法》中规定的一致行动人。上表其余股东之间，公司未知其关联关系或是说明否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。其中股东熊卫华通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有19480160参与融资融券业务股东情况说明股，股东朱益民通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有8477640（如有）股。公司股东在报告期内是否进行约定购回交易√是□否报告期内公司股东熊卫华与华融证券股份有限公司进行约定式购回证券交易8,461,800股，报告期末公司股东华融证券股份有限公司约定购回专用账户持有8,461,800股。5中天城投集团股份有限公司2013年第三季度报告全文第三节重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明一、股权激励计划实施进展2013年7月17日公司第七届董事会第4次会议和2013年8月16日公司2013年第3次临时股东大会审议通过的《公司股票期权与限制性股票激励计划》，首次授予事项已于2013年9月26日办理完毕，具体内容详见2013年9月27日公司公告《中天城投集团股份有限公司关于股票期权与限制性股票首次授予登记完成的公告》。6中天城投集团股份有限公司2013年第三季度报告全文二、设立南京子公司完成工商注册公司七届8次董事会审议通过了《关于设立南京子公司的议案》，拟在江苏省南京市设立中天城投集团江苏置业有限公司。目前该事项已经江苏省工商行政管理局核准，公司已完成工商登记手续。三、2013年度非公开发行进展2013年9月27日公司第七届董事会第8次会议和2013年10月17日公司2013年第4次临时股东大会审议通过公司2013年度非公开发行股票方案。重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引http://disclosure.szse.cn/m/finalpage/2013-股权激励计划实施进展2013年09月27日09-26/63111684.PDFhttp://disclosure.szse.cn/m/finalpage/2013-2013年度非公开发行进展2013年09月28日09-28/63120102.PDF三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺在截止2012年11月30日的未来十二个月内，金世旗控股增持中天城投股票总数量不低金世旗国际控于中天城投总2012年11月30其他对公司中小股东所作承诺股股份有限公一年正在履行股本的0.23%且日司不超过中天城投总股本的2%，在上述期间不减持其持有的中天城投公司股份。承诺是否及时履行是未完成履行的具体原因及下一步计划无（如有）四、对2013年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明7中天城投集团股份有限公司2013年第三季度报告全文□适用√不适用8中天城投集团股份有限公司2013年第三季度报告全文第四节财务报表一、财务报表1、合并资产负债表编制单位：中天城投集团股份有限公司单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金3,355,000,743.622,140,915,510.56结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款315,783,867.8651,920,651.18预付款项1,633,928,441.28733,316,896.58应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款274,182,016.66322,584,731.75买入返售金融资产存货20,529,257,359.4018,640,288,399.32一年内到期的非流动资产其他流动资产91,895,083.2286,098,338.72流动资产合计26,200,047,512.0421,975,124,528.11非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款1,615,392,604.95637,079,404.54长期股权投资37,040,669.1337,0