上海城投控股股份有限公司6006492013年第三季度报告600649上海城投控股股份有限公司2013年第三季度报告目录一、重要提示...............................................................2二、公司主要财务数据和股东变化.............................................2三、重要事项...............................................................5四、附录...................................................................91600649上海城投控股股份有限公司2013年第三季度报告一、重要提示1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3公司负责人姓名陆建成主管会计工作负责人姓名安红军财务总监王尚敢会计机构负责人（会计主管人员）姓名邓莹公司负责人陆建成、主管会计工作负责人安红军、财务总监王尚敢及会计机构负责人（会计主管人员）邓莹保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4公司第三季度报告中的财务报表未经审计。二、公司主要财务数据和股东变化2.1主要财务数据单位:元币种:人民币上年度末本报告期末比本报告期末上年度调整后调整前末增减(%)总资产32,080,864,173.7329,692,122,287.6429,606,438,654.248.05归属于上市公司股东的13,784,522,153.2413,578,502,198.4113,536,035,472.591.52净资产上年初至上年报告期末比上年年初至报告期末（1－9月）同期增（1－9月）调整后调整前减(%)经营活动产生的现金流-606,524,924.78-243,060,126.45-223,576,381.75-149.54量净额上年初至上年报告期末比上年年初至报告期末（1－9月）同期增（1－9月）调整后调整前减(%)营业收入3,022,274,203.243,906,237,955.223,863,290,340.21-22.63归属于上市公司股东的814,401,156.941,349,279,361.971,346,805,515.28-39.64净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净755,736,658.29255,911,623.97255,911,623.97195.31利润减少加权平均净资产收益率5.9210.3910.354.47个（％）百分点2600649上海城投控股股份有限公司2013年第三季度报告基本每股收益（元/股）0.270.450.45-39.64稀释每股收益（元/股）0.270.450.45-39.64扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率5.491.961.963.53（%）公司所属上海环境投资有限公司本期通过股权置换将下属全资子公司上海环境油品发展有限公司与控股股东上海市城市建设投资开发总公司下属全资子公司上海市环境工程设计科学研究院有限公司股权进行置换。依据《企业会计准则第20号——企业合并》的相关规定，公司重述合并资产负债表的年初数、合并利润表及合并现金流量表的上年同期数以及重新计算上年同期的加权平均净资产收益率等主要指标。扣除非经常性损益项目和金额：单位：元币种:人民币本期金额年初至报告期末金额项目（7－9月）（1－9月）非流动资产处置损益17,102,392.9125,123,752.81计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国1,174,775.723,774,875.68家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取2,700,000.00的资金占用费同一控制下企业合并产生的子公司2,970,787.872,970,787.87期初至合并日的当期净损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允43,697,368.5743,697,368.57价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益对外委托贷款取得的损益182,466.66484,450.00除上述各项之外的其他营业外收入20,487.07185,909.27和支出所得税影响额-11,798,957.81-12,066,910.35少数股东权益影响额（税后）-6,924,640.46-8,205,735.20合计46,424,680.5358,664,498.652.2截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表单位：股股东总数140,5143600649上海城投控股股份有限公司2013年第三季度报告前十名股东持股情况持有有质押或冻持股比例限售条股东名称股东性质持股总数结的股份(%)件股份数量数量上海市城市建设投资开发总国有法人55.611,661,498,02700公司申银万国证券股份有限公司未知2.1464,011,73000光大保德信优势配置股票型未知1.2437,000,00000证券投资基金华夏回报证券投资基金未知0.4413,189,96200华夏成长证券投资基金未知0.3811,256,87900景顺长城鼎益股票型开放式未知0.3711,015,72300证券投资基金中国建银投资有限责任公司未知0.3510,529,73400建投中信资产管理有限责任未知0.3410,219,39100公司全国社保基金一一六组合未知0.3310,000,48400全国社保基金一一零组合未知0.329,499,99000前十名无限售条件流通股股东持股情况期末持有无限售股东名称（全称）条件流通股的数股份种类及数量量上海市城市建设投资开发总公司1,661,498,027人民币普通股4600649上海城投控股股份有限公司2013年第三季度报告人民币普通股申银万国证券股份有限公司64,011,730人民币普通股光大保德信优势配置股票型证券投资基金37,000,000人民币普通股华夏回报证券投资基金13,189,962人民币普通股华夏成长证券投资基金11,256,879人民币普通股景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金11,015,723人民币普通股中国建银投资有限责任公司10,529,734人民币普通股建投中信资产管理有限责任公司10,219,391人民币普通股全国社保基金一一六组合10,000,484人民币普通股全国社保基金一一零组合9,499,990三、重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用(1)资产项目变动情况及原因本期期末金额较上项目名称本期期末数上期期末数变动额期期末变变动说明动比例（%）期末较年初增加主要是由于发行非公货币资金3,300,967,307.971,750,234,076.471,550,733,231.5088.60%开定向债务融资工具及信托借款融入资金所致期末较年初增加主要是由于应收房产应收账款241,076,730.04100,930,634.48140,146,095.56138.85%销售款和固废处置费等业务收入款增加所致。期末较年初减少主要是由于环投公司预付款项91,938,271.43292,959,321.63-201,021,050.20-68.62%下属港汇公司收到了城投总公司履行承诺支付的桂花苑项目款项所致。5600649上海城投控股股份有限公司2013年第三季度报告期末较年初增加主要是由于应收委托应收利息17,850.0210,333.347,516.6872.74%贷款利息增加所致。期末较年初减少主要是由于收到了合其他应收款389,677,613.001,002,203,258.20-612,525,645.20-61.12%流污水一期资产转让余款所致。期末较年初增加主要是由于房产业务其他流动资产201,791,265.27120,640,262.4181,151,002.8667.27%预缴营业税增加所致。期末较年初增加主要是由于在建项目在建工程89,055,069.034,336,075.4284,718,993.611953.82%投资支出增加所致。期末较年初减少主要是由于转让环境长期待摊费用1,528,052.163,725,892.31-2,197,840.15-58.99%油品公司股权所致。（2）负债及股东权益项目变动情况及原因本期期末金额较上项目名称本期期末数上期期末数变动额期期末变变动说明动比例（%）期末较年初减少主要是由于支付项目应付帐款1,376,965,922.412,432,183,682.53-1,055,217,760.12-43.39%工程款所致。期末较年初减少主要是由于支付职工应付职工薪酬12,686,078.3530,993,138.81-18,307,060.46-59.07%薪酬所致。期末较年初增加主要是子公司计提应应付股利21,511,119.049,540,118.8511,971,000.19125.48%付股东的股利所致。期末较年初增加主要是由于置地集团其他应付款999,120,917.54118,315,089.43880,805,828.11744.46%收到金虹桥项目股权转让预收款所致