编号：HY-P2-GC01-5工程验收管理作业指引版号：A/1页码：第1页共13页工程验收管理作业指引编制李莹日期2009-06-25审核许智来日期2009-07-01批准孙誉晏日期2009-07-01修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人根据二级管控模式修订将原有《工程验收管理作09-6-30第一次业指引》及《设备调试运李莹许智来孙誉晏行组织管理作业指引》进行了合并编号：HY-P2-GC01-5工程验收管理作业指引版号：A/1页码：第2页共13页1、流程概况流程目的规定验收中各方责任，保证验收管理工作的顺利进行。1.本流程适用城市公司设立项目部的工程验收管理工作。2.城市公司由工程技术部履行项目部职能的参照此流程执行。适用范围3.城市公司所在地政府关于验收工作有特殊规定的应参照政府相关规定执行。1.阶段性验收：指项目施工过程中对地基基础、主体结构等重点分部工程的质量验收。2.中间验收：指过程隐蔽工程验收、分项工程验收、重大系统设备运行调试。3.专项验收：为配合工程竣工和项目交付而进行的市政、水质检测定义分户、消防、电梯、环保、档案、规划、人防、节能、无障碍、避雷检测等专项验收工作。4.竣工验收：由建设单位组织，勘察及设计单位、监理单位、承包商参加、政府质检部门监督进行的单位工程质量综合验收。5.房屋接管验收：是指项目在已通过竣工验收具备交付使用条件，组织的内部验收及物业接管验收。流程主导及总部技术部（主导）、城市公司项目部（主控）、城市公司工程技术参与部门部、城市公司经营开发部上游流程名称下游流程名称子流程名称《工程管理流程》部门流程中承担职责1.审批《阶段性验收报告》；城市公司决策层2.审批项目竣工备案文件。1.负责编制工程验收计划；2.负责组织各专项验收和竣工验收工作，协调、监督工程验收过程；城市公司3.配合经营开发部进行规划验收；项目部4.配合经营开发部进行面积测绘；（下称项目部）5.对验收过程中检查发现的问题，负责督促相关单位按规定时间完成整改，并最终达到验收要求；6.负责组织内部验收并督促整改。1.参加阶段性验收，出具《阶段性验收报告》；城市公司2.参加市政工程、规划验收等专项验收；工程技术部3.参加工程竣工验收及内部验收；（下称工程技术部）4.负责在内部验收通过后组织房屋物业接管验收；5.通过城市公司工程巡检，检查项目日常验收管理工作。编号：HY-P2-GC01-5工程验收管理作业指引版号：A/1页码：第3页共13页城市公司1.负责规划验收工作；经营开发部2.负责房屋面积测绘及相关事项；（下称经营开发部）3.参加竣工验收及内部验收。1.负责本流程的编制与修订；总部技术部2.通过总部联检及日常工作跟踪监督、指导城市公司验收管理工（下称技术部）作。2、验收准备工作1.项目部负责组织总承包商根据《项目工程进度总控制计划》要求编制《工程验收计划》，明确细化各阶段性验收、中间验收、专项验收、竣工验收、房屋接管验收各节点计划，作为《项目施工总进度计划》的组成部分，经监理、项目部审查通过后，按权限随《项目施工总进度计划》一同上报评审及审批，具体上报程序按《施工组织设计审查及进度控制作业指引》执行。2.分包商及供应商的专项验收计划，项目部应于合同签订后组织其根据《项目施工总进度计划》及合同约定编制分项工程验收计划，编制完成后提交总承包商、监理单位审核。经总承包商、监理单位审核无误合并入《项目施工总进度计划》，并由监理单位形成进度计划书面审查意见，上报项目部审批。公司内部评审及审批工作按《施工组织设计审查及进度控制作业指引》相关规定执行。审批完成后，项目部负责组织总承包商、监理单位及其他相关工程供方对此版计划组织书面会签、现场计划版本更新、归档及备案。3.如专项验收计划编制对《项目施工总进度计划》中确定的验收计划节点造成影响的，计划调整工作应视计划节点影响程度根据《施工组织设计审查及进度控制作业指引》具体要求执行。4.总承包商、分包商及供应商进场前，项目部应组织监理单位召开“进场协调会”，明确现场管理、验收组织、各方职责及各方验收人员工作对接等，会议需出具书面会议纪要由参会各方签字确认后上报工程技术部备案留查。5.工程技术部通过城市公司工程巡检对项目工程验收组织工作进行检查。6.技术部通过总部联检、日常工作跟踪监督、指导城市公司验收管理工作。编号：HY-P2-GC01-5工程验收管理作业指引版号：A/1页码：第4页共13页3、工程验收工作组织与管理1.阶段性验收1.1地基基础工程验收：工程完工后，经工程承包商自检合格后向监理单位书面提出验收申请，经监理单位审查具备验收条件后组织项目部、设计单位、勘察单位、政府质量监督机构进行地基基础工程质量验收。如不合格则需根据验收意见整改复验，验收合格形成验收记录经各方会签、归档后方可开始下阶段工序施工。1.2地下室结构工程（±0）验收（单层地下室或使用功能单一时可与主体结构同期进行）：在地下室结构工程具备拆模、清理条件后，经总承包商自检合格向监理单位递交地下室结构工程验收申请，经监理单位初验具备验收条件后，组织项目部、设计单位进行地下室结构工程验收，验收合格形成验收记录并经各方会签、归档。监理单位负责根据验收意见监督问题整改，项目部负责抽查验证监理检查工作。1.3主体结构工程验收：在主体工程封顶一个月内，总承包商应向监理单位及项目部递交结构验收申请，监理单位在接到验收申请后经过审核，如认为主体结构工程已达到验收标准的，由项目部组织设计单位、勘察单位、监理单位、政府质量监督机构进行主体结构工程验收。验收时除对本次报验项目进行检查外，还应对地下室结构验收问题整改落实情况进行抽查、复核，验收合格形成验收记录经各方会签、归档。1.4项目部应在阶段性验收时间确定后，提前通知工程技术部参与验收工作，工程技术部在验收工作完成后，编制该阶段《验收工作阶段性总结》，对验收管理工作、实际完成情况等进行评价，《验收工作阶段性总结》经城市公司决策层审批后，报技术部备案留查。2.中间验收2.1中间验收原则上由总承包商负责在自检或预验收合格后向监理单位申报，监理单位负责具体验收工作。项目部负责验证监理单位的验收结果，可采用抽检方式并签字确认，其中重点部位如土护降工程、防水工程（屋面、厨卫、外墙、门窗塞缝）、外立面装饰工程、重大系统或设备安装工程等应为甲方必查项，必查及抽查比例应提前与监理单位、各工程供方提前明确，具体工作可按《施工过程关编号：HY-P2-GC01-5工程验收管理作业指引版号：A/1页码：第5页共13页键工序检查管理作业指引》、《材料设备验收管理流程》要求执行。2.2隐蔽工程及分部、分项工程应具备的条件：(1)承包商已经按设计要求和合同约定完成需验收的工程项目。(2)隐蔽工程及分部、分项工程工程质量验评资料完备，达到以下要求：1)质量保证资料齐全、真实，并与工程进展同步。2)有关原材料、半成品试验和评定合格。3)施工过程试验方法、试验测试数据满足相关规范的要求。4)分部、分项工程自评资料齐全、评定结果符合要求。(3)监理单位对分部、分项工程质量验评资料已签署合格意见。2.3重大系统及设备运行调试：(1)需要进行联合运行调试的系统：1)消防系统2)采暖、生活热水系统3)通风空调系统4)强电系统（含泛光照明系统）5)弱电系统6)电梯系统(2)调试准备工作1)检查安装工程是否完工且达到调试条件。2)由项目部组织召开联合调试准备会，确定调试任务及调试目标、参与调试单位、调试人员组织及调试单位主要人员职责，已委托物业公司的可约请其参加提出工程建议。3)由调试主控单位负责组织参与本系统调试的各单位完善调试方案，报监理单位及项目部审批，项目部负责将调试方案报工程技术部审核、城市公司主管高层（如设）审定后下发执行并抄报技术部备案留查。(3)调试方案应明确的内容1)调试任务、调试目标及计划。2)参与调试单位、主控单位及相关人员职责。编号：HY-P2-GC01-5工程验收管理作业指引版号：A/1页码：第6页共13页3)设备调试范围，确定参与调试的设备主体、部位及数量。4)调试设计要求及数据。5)设备调试仪器仪表及工具的配备。6)设备调试方法、调试顺序或调试程序。(4)运行调试过程问题处理：1)由项目部组织设计、监理单位、调试参与单位进行调试数据分析，分析问题产生原因、责任方，分析结果由各方会签确认后归档，涉及成本、工期影响的应注意保存过程文件。2)针对调试数据分析，必要时项目部可邀请设计、工程技术部、物业公司进行专题讨论。3)针对调试中发现的问题，由项目部书面通知责任方对存在问题进行限期整改，涉及成本、工期索赔的应报工程技术部、合约预算部审核后办理相关索赔事宜。(5)运行调试工作完成后，由调试主控单位出具完整的调试资料和调试报告，经监理单位、项目部审批签认后，报城市公司工程技术部备案。3.专项验收3.1规划验收：(1)主体工程外檐封闭和内隔墙施工完毕后，由经营开发部组织外部测绘机构进行面积测绘工作。(2)经营开发部负责向规划验收管理部门申请规划验收，经验收合格后办理该项目《建设工程规划验收合格证》，项目部、工程技术部根据规划验收需要应随时提供配合。(3)规划验收前应具备的条件参考如下：（如与当地政府主管部门规定不符时按当地政策执行）1)项目用地、代征用地内的临时设施拆除完成（分批进行规划验收的，先期须完成验收部分周边场地平整工作；在项目最后一批进行规划验收前，须完成整体项目的场地平整工作）；2)工程主体外檐施工完成；编号：HY-P2-GC01-5工程验收管理作业指引版号：A/1页码：第7页共13页3)项目用地内绿化基本完成（非种植季节绿化要