深圳香江控股股份有限公司6001622013年年度报告深圳香江控股股份有限公司2013年年度报告重要提示一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人翟美卿、主管会计工作负责人谈惠明及会计机构负责人（会计主管人员）陈琳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度归属于上市公司股东的净利润为192,433,192.04元，2013年度公司（母公司数，下同）实现净利润-33,501,978.77元,加公司年初未分配利润254,055,278.61元，公司2013年底可供股东分配利润总计为209,036,110.45元，资本公积余额为216,332,361.25元，盈余公积余额为58,111,382.62元。为使股东分享公司发展的经营成果，根据公司目前的资金状况，董事会提出以截止2013年12月31日公司767,812,619股总股本为基数，每10股派发现金红利0.8元（含税）的利润分配方案，共计分配利润61,425,009.52元。本次利润分配方案实施后公司仍有未分配利147,611,100.93元，全部结转以后年度分配。同时董事会提出不以资本公积金转增股本。六、前瞻性陈述的风险声明年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否2深圳香江控股股份有限公司2013年年度报告目录第一节释义及重大风险提示.......................................................................................................4第二节公司简介...........................................................................................................................5第三节会计数据和财务指标摘要...............................................................................................7第四节董事会报告.......................................................................................................................9第五节重要事项.........................................................................................................................20第六节股份变动及股东情况.....................................................................................................24第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.....................................................................30第八节公司治理.........................................................................................................................36第九节内部控制.........................................................................................................................47第十节财务会计报告.................................................................................................................48第十一节备查文件目录...........................................................................................................1363深圳香江控股股份有限公司2013年年度报告第一节释义及重大风险提示一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、香江控股指深圳香江控股股份有限公司南方香江指南方香江集团有限公司香江集团指香江集团有限公司深圳金海马指深圳市金海马实业股份有限公司证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所证监局指深圳证券监管局报告期指2013年1月1日至2013年12月31日二、重大风险提示：公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素的内容。4深圳香江控股股份有限公司2013年年度报告第二节公司简介一、公司信息公司的中文名称深圳香江控股股份有限公司公司的中文名称简称香江控股公司的外文名称ShenzhenHeungKongHoldingCo.Ltd公司的外文名称缩写HKHC公司的法定代表人翟美卿二、联系人和联系方式董事会秘书姓名舒剑刚联系地址广州市番禺区番禺大道锦绣香江花园香江控股办公楼电话020-34821006传真020-34821008电子信箱shujiangang@hkhc.com.cn三、基本情况简介公司注册地址深圳市福田区金田路皇岗商务中心1号楼3406A单元公司注册地址的邮政编码518000公司办公地址广州市番禺区番禺大道锦绣香江花园香江控股办公楼公司办公地址的邮政编码511442公司网址http://www.hkhc.com.cn电子信箱hkhc@hkhc.com.cn四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn公司年度报告备置地点香江控股办公楼董事会办公室五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所香江控股600162山东临工六、公司报告期内注册变更情况(一)基本情况注册登记日期1994年1月30日注册登记地点临沂地区工商行政管理局企业法人营业执照注册号440301103050934税务登记号码44030026714826组织机构代码26714682-65深圳香江控股股份有限公司2013年年度报告(二)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况详见2011年年度报告公司基本情况。(三)公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务未发生变化情况。(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况2002年12月25日，公司控股股东山东工程机械集团有限公司(以下简称"山工集团")与南方香江集团有限公司(以下简称"南方香江")签署《国有股转让协议》，山工集团将持有的公司国有股6,595万股(占股份总数的37.50%)中的5,095万股(占股份总数的28.97%)转让给南方香江。股权转让完成后，南方香江持有5,095万股，占公司股份总数的28.97%，成为公司第一大股东。2004年，南方香江通过要约收购方式，收购公司股份1,742万股。至此，公司股份总数仍为17,589万股，其中南方香江持有6,837万股，占公司股份总数的38.87%。2005年3月25日，经公司2004年度股东大会决议，公司以2004年末股份总数17,589万股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增10股。本次转增方案实施后，股份总数变更为35,178万股。2006年9月28日，经公司2006年度第二次临时股东大会决议，公司以资本公积金向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东每10股定向转增1.6股，合计转增3,440.64万股。本次转增方案实施后，股份总数变更为38,618.64万股,其中南方香江持有13,674万股，占公司股份总数的35.41%。2006年12月15日，公司名称由"山东香江控股股份有限公司"变更为"深圳香江控股股份有限公司"，公司注册地址由"山东临沂市金雀山路17号"变更为"深圳市罗湖区宝安北路笋岗十号四楼4106室"。根据公司2007年8月13日召开的2007年第二次临时股东大会决议，并经2008年1月18日中国证券监督管理委员会证监许可〔2008〕83号《关于核准豁免南方香江集团有限公司要约收购深圳香江控股股份有限公司股份义务的批复》、证监许可〔2008〕80号《关于核准深圳香江控股股份有限公司向南方香江集团有限公司发行新股购买资产的批复》的批准，公司向特定对象南方香江发行143,339,544股人民币普通股，