建建设设工工程程文文件件管管理理知知识识讲讲座座太原市城建太原市城建档档案案馆馆法法规规篇篇?20002000年以前年以前颁颁布的法律法布的法律法规规主要有《中主要有《中华华人民共和人民共和国档国档案法》案法》、《、《档档案法案法实实施施办办法》、《科法》、《科学学技技术档术档案工作案工作条条例》、《建例》、《建设项设项目目（工程）（工程）档档案案验验收收办办法》、《基本法》、《基本建建设项设项目目档档案案资资料管理料管理暂暂行行规规定》定》、《城市建、《城市建设档设档案案归属与归属与流向流向暂暂行行规规定》等等。定》等等。法法规规篇篇?20002000年以后，先后年以后，先后颁颁布法律法布法律法规规，，各省、市也制定相各省、市也制定相应应的地方法的地方法规规和政府和政府规规章，章，规规范城建范城建档档案的管理工作。案的管理工作。?20002000年年11月，月，国务国务院院发发布了第布了第279279号号令《建令《建设设工程工程质质量管理量管理条条例》，把建例》，把建设设工程工程档档案管理案管理纳纳入建入建设设工程工程质质量管理量管理体系，体系，对违对违反建反建设设工程工程档档案管理案管理规规定的定的，首次明确了，首次明确了经济处罚经济处罚措施。措施。法法规规篇篇?建建设设部根据部根据国务国务院院颁发颁发的《建的《建设设工工程程质质量管理量管理条条例》，于例》，于20012001年年77月以月以建建设设部第部第9090号号令的形式重新修正令的形式重新修正并颁并颁发发了《城市建了《城市建设档设档案管理案管理规规定》。定》。规规定定了建了建设单设单位在位在组织组织工程竣工工程竣工验验收前，收前，应应当当提提请请城建城建档档案管理机案管理机构对构对工程工程档档案案进进行行预验预验收；建收；建设设行政主管部行政主管部门门在在办办理竣理竣工工验验收收备备案案时时，，应当查验应当查验工程工程档档案案认认可可文件文件。。法法规规篇篇?20072007年年1010月公布的、自月公布的、自20082008年年11月月11日起日起实实施的《中施的《中华华人民共和人民共和国国城城乡规划乡规划法》（主席令第法》（主席令第7474号号），第四），第四十五十五条条第二款第二款对对建建设项设项目目档档案的移交工案的移交工作做了具体作做了具体规规定；同定；同时时在第六十七在第六十七条条制制定了逾期不定了逾期不补报补报的的处罚规处罚规定。定。法法规规篇篇?山西省建山西省建设厅为设厅为了加强建了加强建设设工程工程档档案管案管理，理，19991999年下年下发发了《了《关关于加强建于加强建设项设项目目档档案案管理的通知》；管理的通知》；20052005年又印年又印发发了《了《关关于于进进一一步加强城市建步加强城市建设设工程工程档档案管理的通知》，要案管理的通知》，要求各求各级规划级规划、建、建设设行政主管部行政主管部门门切切实将实将工程工程档档案管理案管理纳纳入建入建设设工程管理程序。工程管理程序。?20102010年起年起实实施的施的《山西省城《山西省城乡规划条乡规划条例》，把城建例》，把城建档档案管理的各案管理的各个环节个环节在在该该《《条条例》中明确了下例》中明确了下来来，，纳纳入了地方行入了地方行业业法法规层规层面。面。法法规规篇篇?20092009年年22月月11日起施行的《太原市城日起施行的《太原市城乡乡建建设档设档案管理案管理办办法》，法》，对对太原市城建太原市城建档档案的案的报报送、接收、保送、接收、保护护、利用和管理等作、利用和管理等作了明确要求和了明确要求和规规定。定。其中第九其中第九条规条规定：建定：建设单设单位在位在办办理《建理《建设设工程工程规划许规划许可可证证》、《建》、《建设设工程工程施工施工许许可可证证》》时时，城建，城建档档案管理机案管理机构应当构应当将将工程竣工后需移交的工程工程竣工后需移交的工程档档案案内内容和要容和要求求书书面告知建面告知建设单设单位，位，并与并与建建设单设单位位签订签订《建《建设设工程工程档档案移交案移交责责任任书书》。》。法法规规篇篇规划规划、建、建设设行政主管部行政主管部门门在核在核发发《建《建设设工程工程规划许规划许可可证证》、《建》、《建设设工程工程施工施工许许可可证证》》时时，，应当查验应当查验《建《建设设工程工程档档案移交案移交责责任任书书》。》。第十一第十一条规条规定：定：建建设单设单位在位在组织组织工程竣工工程竣工验验收前，收前，应当应当申申请请城建城建档档案管案管理机理机构对构对建建设设工程工程纸质档纸质档案案、、声声像像档档案案、、电电子子档档案案进进行行专项预验专项预验收。收。法法规规篇篇城建城建档档案管理机案管理机构应当构应当在收到建在收到建设单设单位位预验预验收申收申请请1010个个工作日工作日内内出具出具预验预验收意收意见见。。对对建建设设工程工程档档案符合要求的，出具案符合要求的，出具建建设设工程工程档档案案认认可文件；可文件；对对不符合要求的，不符合要求的，建建设单设单位位应当应当按照要求按照要求编编制、制、补补充、完善。充、完善。建建设设、、规划规划行政主管部行政主管部门门在在办办理建理建设设工工程竣工程竣工验验收收备备案、建案、建设设工程竣工工程竣工规划验规划验收收时时，，应当查验应当查验城建城建档档案管理机案管理机构构核核发发的建的建设设工工程程档档案案认认可文件。可文件。法法规规篇篇第十二第十二条规条规定：定：建建设单设单位在建位在建设设工程竣工工程竣工验验收合格之日起收合格之日起66个个月月内内，向城建，向城建档档案管理机案管理机构构移交移交档档案原件案原件或者副本。城建或者副本。城建档档案管理机案管理机构构在收到在收到符合符合规规范要求的建范要求的建设设工程工程档档案后，向案后，向移交移交单单位核位核发发《建《建设设工程工程档档案合格案合格证证》。》。其中第二十七其中第二十七条条制定了未在制定了未在规规定定时时限移交限移交档档案案时时相相应应的的处罚条处罚条令。令。管理篇管理篇建建设设工程文件是指工程文件是指从从建建设设工程工程项项目的目的筹划筹划、立、立项项、、审审批、批、勘察勘察设计设计、施工到竣工、施工到竣工验验收的全收的全过过程中形成的各程中形成的各种载种载体形体形式的文件材料。式的文件材料。建建设设工程工程档档案是指案是指从从建建设设工程工程项项目的目的筹划筹划、立、立项项、、审审批、批、勘察勘察设计设计、施工到竣工、施工到竣工验验收的全收的全过过程中形成的、具有保存程中形成的、具有保存价价值值的文字、的文字、图纸图纸、、图图表、表、声声像、像、电电子文件等各子文件等各种载种载体的体的文件材料。文件材料。文件材料要文件材料要转转化化为档为档案，一般需要三案，一般需要三个条个条件。件。第一第一个条个条件：必件：必须须是是办办理完理完毕毕的文件材料。的文件材料。第二第二个条个条件：必件：必须须是具有一定保存价是具有一定保存价值值的文件材料。的文件材料。第三第三个条个条件：必件：必须须是按照一定是按照一定规规范集中保存起范集中保存起来来的文的文件材料。件材料。归档归档范范围围建建设设工程文件工程文件归档归档范范围围建建设设工程文件工程文件从载从载体上分体上分为为：：纸质纸质、、声声像（照片和像（照片和录录像）、像）、电电子、子、缩缩微微胶胶片、模型片、模型以及以及实实物等。物等。从内从内容上分容上分为为::工程准工程准备阶备阶段段文件、文件、监监理文件、施工文件、竣工理文件、施工文件、竣工图图和竣工和竣工验验收文件五部分。收文件五部分。归档归档范范围围建建设设工程文件工程文件归档归档范范围围工程准工程准备阶备阶段文件是工程段文件是工程开开工以前，在立工以前，在立项项、、审审批、征批、征地、勘察、地、勘察、设计设计、招投、招投标标等工程准等工程准备阶备阶段形成的文件。段形成的文件。不能缺少的文件：政府部不能缺少的文件：政府部门门批准的立批准的立项项文件；文件；选选址申址申请请及及选选址址规划规划意意见见通知通知书书；建；建设设用地用地规划许规划许可可证证及附件；建及附件；建设设工程工程规划许规划许可可证证及其附件；建及其附件；建设设工程施工工程施工许许可可证证；；国国有有土地使用土地使用证证；工程地；工程地质质勘察勘察报报告；水文地告；水文地质质勘察勘察报报告；有告；有关关行政主管部行政主管部门门（人防、（人防、环环保、消防、交通、保、消防、交通、园园林、市政林、市政、文物、通、文物、通讯讯、保密、、保密、教教育、育、卫卫生等）批准文件或取得的生等）批准文件或取得的有有关协议关协议；中；中标标通知通知书书；勘察、；勘察、设计设计、施工、、施工、监监理合同等理合同等。。这这部分由建部分由建设单设单位收集整理。位收集整理。归档归档范范围围建建设设工程文件工程文件归档归档范范围围监监理文件包括理文件包括监监理管理、理管理、进进度控制、度控制、质质量控制、造价量控制、造价控制、分包控制、分包资质资质、合同、合同与与其他事其他事项项管理管理资资料等料等内内容。容。资资料料中不能缺少的，是由中不能缺少的，是由监监理理单单位自己形成的位自己形成的监监理理规划规划、、监监理理实实施施细则细则、各施工、各施工阶阶段（段（桩桩基、基基、基础础、主体）以及、主体）以及单单位工位工程的竣工程的竣工验验收收质质量量评评估估报报告、告、监监理工作理工作总结总结、、监监理月理月报报中中有有关质关质量量问题问题、、监监理理会议纪会议纪要中的有要中的有关质关质量量问题问题；工程；工程质质量事故量事故报报告及告及处处