附件：华泰证券股份有限公司资产管理辅助系统管理办法第1章总则第1条为促进华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）资产管理辅助系统（以下简称“该系统”）的推广与使用，规范业务操作流程，防范业务风险，特制定本办法。第2条“客户资产管理辅助系统”是指：在已有的华泰证券经纪业务集中交易系统的基础上，根据客户的资金分配需求，允许客户进行自助式资产管理，即客户可以自行授权多个交易员，在授权范围内使用自身资金账户的资金和证券进行相应的交易，并纳入客户本身资金账户统一管理的信息系统。第2章职能分工第3条营业部与客户接洽，了解到客户有使用该系统的需求，在确保客户开户资料真实有效、资金来源合法，且客户资产满足要求后，可为申请客户开通该系统。第4条营业部应指定专人负责该系统的日常管理，并与经纪业务总部、信息技术部、合规与风险管理部等相关部门保持密切联系，同时负责与该系统用户的沟通联络工作。第5条经纪业务总部负责协调营业部、信息技术部、运营中心、合规与风险管理部等相关部门办理系统开通、日常维护、需求处理及咨询答疑等相关事宜，并对系统用户的交易行为进行跟踪及分析，对可能存在的潜在风险或资产不达标等情况向营业部和客户进行提醒。第6条信息技术部负责该系统软硬件部署、日常软硬件维护、系统必要的升级或开发等事宜。第7条运营中心负责为客户开通或注销系统账户。第8条合规与风险管理部负责制订并完善系统使用协议、抽查系统账户交易情况等。第3章账户管理第9条申请开通资产管理辅助系统的客户，应是交易量较大、贡献度较高、风险承受能力较强的机构客户或者个人客户，原则上客户的资产规模不低于人民币100万元（含100万元，资产包括各类证券市值、基金或理财产品净值、保证金、在途资金等等，含信用账户内归属客户的资产）。第10条营业部应履行尽职调查义务，了解客户。对于个人客户，营业部应做好对该客户的尽职调查，保证客户不存在国家相关法律、法规、规章及自律组织规则禁止或限制从事证券交易的情形，其证券交易资金来源合法，不存在非法募集、汇集他人资金从事证券交易情形。对于机构客户，营业部应核查客户开户资料中的组织机构代码、税务登记证等文件仍然有效。第11条开通该系统账户的客户办理账户资料修改、销户等业务，营业部应严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关客户身份识别的规范要求，做好客户身份识别等反洗钱相关工作。第12条客户资产管理辅助系统提供给客户免费使用，营业部应结合客户情况，做好交易成本核算及收益情况分析，最终核定客户的佣金率，经公司审批后予以实施。第13条客户新开资产管理辅助系统账户，设定子账户数上限为20个，根据业务发展、成本控制、客户规模等情况，经纪业务总部可会同运营中心、合规与风险管理部、信息技术部等相关部门修改子账户上限数量。如客户确有增加子账户的需要，营业部调查了解情况后，通过重要事项流程向经纪业务总部报批。审批通过后，由经纪业务总部修改子账户数上限。第13条客户应保证该系统内资产规模不低于人民币100万元。营业部柜员通过在柜台系统中设置客户账户禁取资产为100万元，对账户资产转出进行限制。即客户使用资产管理辅助系统期间主账户中始终保留100万元的资产不可银证转账转出或证券转托管转出。第14条经纪业务总部应对客户资产及交易情况进行定期跟踪和分析，并建立系统账户退出机制。一旦因市场下跌等原因导致客户资产不足100万元，经纪业务总部应提示营业部及时与客户取得联系，要求客户在10个工作日内补足资产，若超过10个工作日未能补足资产的，营业部须发起重要事项流程，由运营中心进行销户处理。经纪业务总部发现账户存在异常交易行为或潜在风险，指导营业部开展客户风险提示和教育，经过风险警示客户仍存在潜在风险、不配合交易所异常交易风险调查，或出现被交易所警示将纳入限制交易账户名单、重点关注账户名单等异常交易情况的，经纪业务总部通知营业部按照主账户强制销户流程办理销户。第15条对于目前已经开通该系统账户的存量客户，营业部须做好解释工作，即子账户数低于20个的，系统将设账户上限为20个；已经开通多于20个子账户的，将对其新开子账户的权限进行限制，确有需要新开的，营业部了解相关情况后发起重要事项审批流程申请增加子账户数上限。第16条营业部做好系统使用说明和投资者教育工作，向客户充分揭示我司规定的禁止行为和使用本系统可能遇到的各种风险，提醒客户若违反相关规定，我司有权暂停客户使用该系统，避免发生不必要的客户纠纷。第4章业务流程第17条营业部为客户申请开通资产管理辅助系统账户，应提供如下资料：（1）《“客户资产管理辅助系统”使用协议书》、《客户资产管理辅助系统使用申请表》（格式见附件四、五）。（2）机构客户需提供已年审的营业执照副本、有效的组织机构代码证、税务登记证、业务办理授权书、被授权人身份证；个人客户需提供身份证、股东卡等开户资料。（3）新设佣金低于相关规定时，需先完成佣金报备手续，并提供《佣金特殊事项备案表》。（4）营业部总经理确认营业部已进行客户尽职调查后，签署《承诺函》（格式见附件六）。营业部应将协议等资料按照客户资料电子化管理的有关要求进行扫描存档。营业部通过“OA-办公系统-事务管理”，发起“合同管理（新）”流程，将上述资料电子档作为附件附上，并提交至经纪业务总部相关人员。流程审批完结，待客户资产达标后，营业部柜员在柜台中设置客户账户禁取资产100万，然后通知运营中心，运营中心审核资产达标后为客户开通该系统账户。具体流程详见附件一：开通资产管理辅助系统账户业务流程。第18条客户确有需要20个以上子账户的，营业部与客户充分沟通、了解原因后，发起重要事项审批流程。具体流程详见附件二：提高子账户上限重要事项审批流程。第19条因市场下跌等原因导致客户资产不足100万元的，经纪业务总部将提示营业部业务负责人员做好客户沟通及风险提示，督促客户在10个工作日内补足账户资产，若客户账户资产逾期仍不达标将按协议约定取消客户使用该系统的权限，营业部发起重要事项审批流程，并由运营中心在资产辅助系统对该账户进行销户处理。具体审批流程详见附件三：主账户强制销户流程。第20条经纪业务总部和营业部做好客户退出系统的通知和留痕工作，经纪业务总部通过OA邮箱邮件通知营业部停止某客户使用资产管理辅助系统，营业部电话通知客户即将停止其系统使用权限并做销户处理，营业部对电话通知内容录音留痕，同时发起重要事项审批流程按照主账户强制销户流程办理销户。第五章附则第21条本办法由经纪业务总部制定并解释。第22条本办法自印发之日起施行。附件一：开通资产管理辅助系统账户业务流程开通资产管理辅助系统账户流程概览营营业部申请准备客户相关资柜员设置客户业为客户开通料，发起“合同管账户禁取资产部该系统账户理（新）”流程100万元营业部寄送合同至经纪业务总部经纪流程办结，相业审批，并提关同事送合同务未通过交相关部门用印，并寄回总会签营业部部信息技审核会签术是部通知运营中心合规与通过风险审核会签是否通过管理部运审核资产达营审核会签标后即办理中开户心否附件二：提高子账户上限重要事项审批流程申请提高资产管理辅助系统子账户上限流程概览营营业部提出准备相关材业申请，增加料，发起部系统子账户“重要事数上限项”流程经纪业审批，并提流程办结，务未通过交相关部门修改系统子总会签账户数上限部信息技通过审核会签术是部合规与风险审核会签是否通过管理部否附件三：主账户强制销户流程主账户强制销户流程概览营营业部提出准备相关材业申请，对资料，发起部产不达标客“重要事户强制销户项”流程经纪业审批，并提务未通过交相关部门总会签部运流程办结，营注销资产管中通过审核会签理辅助系统心主账户合是规与风险审核会签是否通过管理部否附件四：客户资产管理辅助系统使用协议书协议编号：“客户资产管理辅助系统”使用协议书甲方：华泰证券股份有限公司________________营业部乙方：客户号：授权代理人：有效身份证明文件号码：联系电话：联系地址：根据《合同法》、《证券法》等国家相关法律、法规、规章及自律组织规则规定，甲、乙双方就甲方为乙方提供“客户资产管理辅助系统”服务事宜本着诚实守信、平等互利原则，经协商一致达成本协议，以兹共同遵守。一、本协议乙方因证券交易需要，向甲方申请开通“客户资产管理辅助系统”（简称辅助系统）相关服务；甲方同意乙方申请，并根据相关业务规则、自身技术条件及客户服务能力自行开发“客户资产管理辅助系统”，免费提供给乙方使用。本协议所称“客户资产管理辅助系统”是指：基于甲方现有的华泰证券经纪业务集中交易系统，允许客户根据自身资产管理特殊需求、使用辅助系统进行自助式资产管理，即客户可以通过辅助系统自行授权给多个交易员，交易员在授权范围内使用客户自身资金账户的资金和证券账户内的证券进行相应的交易，并纳入客户资金账户的统一管理。二、甲、乙双方保证与承诺（一）甲方向乙方作出如下保证与承诺：1、甲方是依法设立的证券经营机构，具备为乙方提供证券交易委托代理服务的资格及能力。2、甲方在遵守国家相关法律、法规、规章及自律组织规则前提下，利用自身技术条件、服务能力尽力为甲方提供“客户资产管理辅助系统”及相关服务。（二）乙方向甲方作出如下保证与承诺：1、乙方具有合法的证券交易主体资格，不存在国家相关法律、法规、规章及自律组织规则禁止或限制从事证券交易的情形。2、乙方证券交易资金来源合法且乙方对此拥有独立、完整、合法的所有权，不存在非法募集、汇集他人资金从事证券交易情形。3、乙方承诺向甲方如实提供申请“客户资产管理辅助系统”及相关服务的相关信息及材料，并保证所提供信息及资料真实、准确、完整；如发生变更，应