华泰证券业务培训资料——业务解答范例开户1—1开户需带什么证件？境内A股：个人：本人有效居民身份证及复印件，与开户营业部有第三方存管业务的银行借记卡。法人：（1）企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致（2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章)（3）法定代表人身份证明文件（4）被授权人身份证明文件及复印件（5）预留法人银行账户及印鉴卡开户时间：交易时间内，上午9：30—11：30，下午1：00—3：00。开立A股股东账户手续费：账户分类个人收费标准机构收费标准深A人民币：50元人民币：500元沪A人民币：40元人民币：400元1—2军官证是否可开户?目前只有本人持中华人民共和国身份证方可开立沪深股东账户，军官证不再是开股东账户的有效证件。几年前用军官证开立的股东账户，在账户清理中有问题的，需按要求注销；账户清理没有问题的，目前仍可继续使用。1—3我原来在其他证券公司的，想转到华泰来，怎么办？首先客户需带上身份证、沪深股东帐户卡至原开户营业部申请办理转户手续。沪市撤消指定交易，深市若有股票办理转托管手续，请客户先确定要转入华泰哪家营业部，确认该营业部深圳A股的托管席位号（若无深市股票则不需要办理转托管），把帐户上的资金余额转入指定的存管银行后，取消三方存管对应关系。随后客户带上身份证、沪深股东帐户卡、银行借记卡到华泰营业部办理开户手续。（三方存管银行：工行、农行、中行、建行、交行、招行、兴业银行、浦发银行、民生银行、深发展）　1－4B股如何办理开户手续？境内个人投资者业务流程：（1）凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入券商在同城、同行的B股保证金账户。境内商业银行应当向境内居民个人出具进账凭证单，并向证券经营机构出具对账单；（2）凭本人有效身份证明和本人进账凭证单到证券经营机构开立B股资金账户，开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元或7800港元；（3）凭刚开立的B股资金账户，到该证券经营机构申请开立B股股票账户，开户费可从进账单金额中扣取。（4）开立B股股东账户手续费：账户分类个人收费标准机构收费标准深B港币：120元港币：580元沪B美元：19元美元：85元境外个人投资者业务流程：凭本人境外居民身份证或护照、其他有效身份证件及其复印件到证券经营机构开立B股股票账户。注意事项：（1）投资者必须本人亲自办理；（2）客户只能开立一个同一类别的证券账户，不能重复开户；（3）境内个人投资者需提交：金额7800港元或10OO美元以上的外汇资金进账凭证及其复印件；（4）本业务需在证券营业部柜台办理；客户本人可凭本人身份证、B股资金帐户卡及中行借记卡至中行柜台办理B股银证转帐。1－5开户注意事项1、开户必须本人亲临柜台办理开户手续。如果客户需委托他人代办的，必须提供经公证机构依法公证的委托代办书、代办人身份证明文件。2、沪市新开户要第二个交易日方可使用，深市新开户当天可以使用。3、转户客户，沪市当天办理了新营业部的指定交易后，立即可以使用，原有沪市股份要在第二个交易日方可查询显示，第一个交易日虽无法显示，但不影响卖出。在原营业部办理了深市转托管的，客户须将转托管单据递交至新营业部，股份在办理完转托管手续的第二个交易日方可交易。网上交易2—1我在你们华泰开了户，下载了交易软件，那上面有个通讯密码，如何操作如果您是第一次登陆网上交易委托系统，则通讯密码初始的为888888，建议您初次登陆之后及时修改，以免被盗用。如果密码遗忘了，必须本人带上身份证、资金卡、股东帐户卡去开户营业部进行密码重置。目前通讯密码连续输错三次会有被锁情况，8小时后（包含非交易时间）会自动解锁。如客户要在8小时之内解锁，客户本人携有效证件到营业部处理。2—2网上交易系统中查询资金明细有何要求？现在交易时间内查询的资金明细暂时只能查询一个月的。但在非交易时间可以查询360天的资金明细。也可以通过去营业部打交割单查询。2—3网上下单通讯设置怎么设置？精巧版和专业版II的设置方式完全相同，具体步骤如下：①在行情登录界面下，点击“通讯设置”进入“通讯设置”界面，在“使用代理服务器”选项前打钩后点击“设置”，并在“代理协议”下选择“绿色通道”，点击“确定”。系统将启动“绿色通道”程序（屏幕右下角将出现该程序的图标）。②在委托登录界面下，点击“通讯设置”进入“通讯设置”界面，在“使用代理服务器”选项前打钩后点击“设置”进行相关选项检查并确认，其中：IP地址栏应为：127.0.0.1端口号栏：8800代理协议栏：HTTP客户ID和密码栏：设置为空最下端“每次启动时自动取WEB浏览器的代理服务器设置”选项前不打钩。2—4网上交易登陆提示“网上交易没有开通”是怎么回事——若确认已开通网上交易，客户登陆出现“网上交易没有开通”的提示，有可能营业部在开户时忘记在核心系统中添加客户帐户，请客户或帮助客户与营业部联系。——若没开通，请客户本人带上身份证、资金帐户卡、股东帐户卡前去开户营业部开通此种委托方式后方可使用。2—5交易密码忘记了该怎么办？需要客户本人携带身份证、证券帐户卡、资金卡去亲自去开户营业部办理密码重置。2—6为什么交易软件登陆不上。提示连接委托主站失败？告知客户原因有以下几点：1.没有开通网上交易委托2.防火墙或杀毒软件有冲突。3.通讯设置中选中了代理服务器4.单位上网，屏蔽了行情端口。客户说以上都试过，建议其采用主站测速，若主站测速都没通，说明其网络有问题。换个主站地址，并建议使用与其上网线路一致的互联网入口。因客户使用大智慧版本，建议其再下载专业版II版本。2—7专业二版的网上交易系统为什么在单位不能用？有可能是因为你们公司的网管封了我们网上交易的行情及委托端口。建议您可以通过“绿色通道”进行登陆。——具体设置方式是：打开交易系统“登陆到行情主站”的界面出来后，点击“通讯设置”，选择“使用代理服务器”，然后再点击后面的“设置”，选择“绿色通道”，最后“确定”就可以了。2－8客户来电咨询为什么显示撤单为无效？l、超过涨跌停板的为无效委托，不需撤单；2、股票停牌期间的委托；3、证券买入时数量不足100股（或1手）的委托或102股也是无效委托，不需撤单（注意：追加买入也为100股的整数倍。）4、新股申购时同一股东账号对同一新股超过一次的委托；5、新股申购时超过申购上限的无效委托，不需撤单；6、配股时超过所配上限的委托。2－9华泰证券有无隔日委托？一般什么时间可以进行委托申报？给了我合同号是“0001”是不是说明我的委托单是排在交易所的第一个？是不是一定能成交？我公司是有隔日委托的。在当天清算完后系统接受委托申报，由于每天清算结束时间无法固定，一般在早晨5：00后可以进行委托申报。合同号为“0001”只是说明您在该营业部是当天第一个进行委托申报的，不代表您在华泰所有营业部当天进行申报的单子中排在第一个，在交易所就委托系统中就更不可能判断是否为第一笔单子。是否成交取决于“价格优先，时间优先”的原则。2－10委托报单时间交易所如何规定的？交易所每日的交易时间：集合竞价：沪市9：15—9：25深市：9:15-9:25，14：57-15:00前市：9：30—11：30后市：13：00——15：009：15—9：20可申报、可撤单9：20—9：25可申报、不可撤单2－11在网上将账户里的可转债转股，应该如何操作？可转债转股的交易方式与A股交易相似，可以通过网上交易，电话委托等方式进行。使用电话委托（4008888168）进行交易时,在输入客户号及密码后,选择0(证券交易)→6（其他委托）→0（转股）即可。使用网上交易委托方式进行交易时，选择其他交易→其他买卖即可。2－12网上能直接进行开放式基金的开户和修改分红方式吗?可以的。我们最新升级的网上交易专业I、II版具备开放式基金的开户、交易以及修改分红方式的功能。2－13网上交易系统如何登录？若系统出现错误提示如何解决？网上委托方式只支持客户号登录方式，原华泰营业部的A股客户号为8位数（构成方式：营业部分支号+有效数字，不足8位中间用“0”补齐），B股客户号为12位数（构成方式：09+营业部分支号+有效数字，不足12位中间用“0”补齐）；原亚洲营业部的A股、B股客户号均为12位数（构成方式同上），交易密码和通讯密码要经系统验证方能登录行情主站。系统错误提示：（1）帐号不存在。您还没开通网上交易此种委托方式，请您与您开户营业部核实后办理相关开通手续。（2）帐号或通讯密码错。您的帐户可能输入有误，必须用客户号进行登陆（输入格式同上）。若经过判断客户号输入正确，那是您通讯密码有误，您必须携带本人身份证、资金卡、证券帐户卡到您开户的营业部柜台申请通讯密码重置。（3）连接委托主站失败。A、防火墙：有可能会与我们交易系统起冲突，请将您已打开的防火墙或杀毒软件关闭后再重新打开交易软件。无法连接主站地址：换个主站地址，任意都可以，不防碍交易。B若客户是在单位使用网上交易软件，出现无法连接网络，有可能是单位将行情及委托端口全部关闭，可请客户使用我们的绿色通道进行上网（设置方式可参网站使用说明）。C若A、B两种都不能解决，有可能是以下原因：a网通和电信的互联互通不畅。网通的客户登陆电信的行情主站，电信的客户登陆网通的行情主站，都会导致登陆失败、客户端反应慢的现象；b互联网具有地域性。以电信为例，武汉的客户访问南京电信的行情主站，或南京的客户访问武汉电信的主站，效果均不太理想。从全国范围来看，上海的互联往较为畅通。C互联网本身不稳定。由于访问行情主站时，中间经历的互