北京北辰实业股份有限公司2014年第三季度报告2014年第三季度报告目录一、重要提示..................................................................1二、公司主要财务数据和股东变化................................................2三、重要事项..................................................................5四、附录.....................................................................92014年第三季度报告一、重要提示1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3公司负责人贺江川、主管会计工作负责人崔薇及会计机构负责人（会计主管人员）吕京红保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4本公司第三季度报告未经审计。1/232014年第三季度报告二、公司主要财务数据和股东变化2.1主要财务数据单位：元币种：人民币本报告期末比上年度末增本报告期末上年度末减(%)总资产35,752,811,03132,103,325,71411.37归属于上市公司10,691,092,53310,572,150,1531.13股东的净资产年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减(%)（1-9月）（1-9月）经营活动产生的-266,460,575731,539,460-136.42现金流量净额年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减（1-9月）（1-9月）（%）营业收入3,740,485,0324,233,421,509-11.64归属于上市公司320,963,580512,162,458-37.33股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经321,037,929512,275,076-37.33常性损益的净利润加权平均净资产3.014.96减少1.95个百分点收益率（%）基本每股收益0.100.15-33.33（元/股）稀释每股收益0.100.15-33.33（元/股）扣除非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币项目本期金额（7－9月）年初至报告期末金额（1-9月）非流动资产处置损益-74,088-604,471除上述各项之外的其他营业外-377,368504,889收入和支出所得税影响额112,85924,890少数股东权益影响额（税后）0343合计-338,597-74,3492/232014年第三季度报告2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股股东总数（户）258,990前十名股东持股情况持有质押或冻结情况有限股东名称报告期内增售条期末持股数量比例(%)股份股东性质（全称）减件股数量状态份数量北京北辰实业集团有限责任公司01,161,000,03134.4820冻结150,000,000国有法人HKSCCNOMINEESLIMITED-156,000680,842,49820.2210无0境外法人北京王府井百货（集团）股份有限公司0137,000,0004.0690无0国有法人境内非国有中航鑫港担保有限公司073,573,3532.1850无0法人山西信托股份有限公司境内非国有036,175,6821.0740无0－信海六号集合资金信托法人山西信托股份有限公司境内非国有030,000,0000.8910无0－信海七号集合资金信托合同法人中国农业银行股份有限公司境内非国有-1,496,34524,201,5190.7190无0－新华优选分红混合型证券投资基金法人中信信托有限责任公司境内非国有－中信信托·稳健分层型证券投资集合3,256,32019,300,0000.5730无0法人资金信托计划1318C期中国建设银行股份有限公司－新华钻境内非国有014,693,4900.4360无0石品质企业股票型证券投资基金法人境内非国有上海金枫智惠投资中心（有限合伙）2,385,9227,887,0000.2340无0法人前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数股份种类及数量股东名称量种类数量北京北辰实业集团有限责任公司1,161,000,031人民币普通股1,161,000,031HKSCCNOMINEESLIMITED680,842,498境外上市外资股680,842,498北京王府井百货（集团）股份有限公司137,000,000人民币普通股137,000,000中航鑫港担保有限公司73,573,353人民币普通股73,573,353山西信托股份有限公司36,175,682人民币普通股36,175,682－信海六号集合资金信托山西信托股份有限公司30,000,000人民币普通股30,000,000－信海七号集合资金信托合同中国农业银行股份有限公司24,201,519人民币普通股24,201,519－新华优选分红混合型证券投资基金3/232014年第三季度报告中信信托有限责任公司－中信信托·稳健分层型证券投资集合资金信托计划19,300,000人民币普通股19,300,0001318C期中国建设银行股份有限公司14,693,490人民币普通股14,693,490－新华钻石品质企业股票型证券投资基金上海金枫智惠投资中心（有限合伙）7,887,000人民币普通股7,887,000第2大股东HKSCCNOMINEESLIMITED拥有的公司H股股份，为代表多个客户持有；第3大股东北京王府井百货（集团）股份有限公司与本公司控股股东北辰集团的实际控制人均为北京市人民政府国有资产监督管理委员会；第6大股东山西信托股份有限公司－信海七号集合资金信托合同和第5大股东山西信托股份有限公司－信海六号集合资金信托同为山西信托股份有限公司管理的上述股东关联关系或一致行动的说明信托产品；第7大股东中国农业银行股份有限公司－新华优选分红混合型证券投资基金和第9大股东中国建设银行股份有限公司－新华钻石品质企业股票型证券投资基金同为银华基金管理有限公司管理的基金；未知其余股东之间是否存在关联关系，也未知其余股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94号）文件和中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会及全国社会保障基金理事会联合发出的2009年第63号公告，股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的10%，将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有。对符合直接转持股份条件，但根据国家相关规定需要保持国有控股地位的，经国有资产监督管理机构批准，允许国有股东在确保资金及时、足额上缴中央金库情况下，采取包括但不限于以分红或自有资金等方式履行转持义务。本公司于2006年10月完成A股首次公开发行并上市，发行规模为15亿股。北辰集团作为本公司上市前国有股东，根据94号文及中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会及全国社会保障基金理事会联合发出的2009年第63号公告，北辰集团持有的本公司1.5亿股股份目前处于冻结状态。4/232014年第三季度报告三、重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用单位：元币种：人民币变动比项目期末数年初数变动额变动原因例%主要为公司本期货币资金4,621,167,1643,433,959,5131,187,207,65134.57融资借款增加所致。主要为长沙公司应收票据03,781,459-3,781,459-100.00本期收回应收票据所致。主要为发展物业预付款项663,550,659467,610,566195,940,09341.90本期预付工程款增加所致。主要为长沙世纪御景房地产开发有限公司(以下称“世纪御景”)于2014年4月成为本公司子公司并纳其他应收355,585,093591,515,684-235,930,591-39.89入合并范围，公司款应收世纪御景委托贷款已于合并报表层面抵销,故公司其他应收款金额较2013年末减少较多所致。主要为房地产开发项目本期增加存货23,208,034,65720,566,153,2252,641,881,43212.85支付土地出让金及工程款所致。长期股权主要为新增联营28,864,0856,566,51422,297,571339.56投资企业投资所致。主要为投资物业在建工程45,068,33027,470,44617,597,88464.06更新改造支出增加所致。主要为公司本期长期借款10,879,209,8928,010,330,9612,868,878,93135.81融资借款增加所致。少数股东137,505,17278,239,98959,265,18375.75主要为存在少数5/232014年第三季度报告权益股东的子公司本期盈利所致。变动比项目2014年1-9月合并2013年1-9月合并变动额变动原因例%主要由于受房地产开发周期影响，营业收入3,740,485,0324,233,421,509-492,936,477-11.64开发项目可结转房源减