上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司2014年第三季度报告目录一、重要提示..............................................2二、公司主要财务数据和股东变化............................2三、重要事项..............................................5四、附录..................................................81一、重要提示2.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.1如有董事未出席董事会审议季度会议，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名周路平董事出差李晋昭2.2公司负责人徐而进、主管会计工作负责人夏静及会计机构负责人（会计主管人员）倪智勇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。2.3本公司第三季度报告未经审计。二、公司主要财务数据和股东变化2.4主要财务数据单位：元币种：人民币本报告期末上年度末本报告期末比上调整后调整前年度末增减(%)总资产43,461,147,052.2637,436,770,610.6938,538,440,136.3316.09归属于上市公司10,985,590,390.8010,425,734,838.9711,271,633,954.225.37股东的净资产年初至报告期末（1-9上年初至上年报告期末（1-9月）比上年同期增减月）调整后调整前(%)经营活动产生的-1,424,838,083.48137,152,471.73137,152,471.73-1,138.87现金流量净额年初至报告期末上年初至上年报告期末（1-9月）比上年同期增减（1-9月）调整后调整前（%）营业收入3,299,909,482.742,483,713,135.562,483,713,135.5632.86归属于上市公司986,703,250.121,090,325,177.301,082,541,634.14-9.50股东的净利润归属于上市公司929,626,119.34701,922,017.82694,138,474.6532.44股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产9.16%9.55%9.12%-0.39收益率（%）2基本每股收益0.52830.58380.5796-9.50（元/股）稀释每股收益0.52830.58380.5796-9.50（元/股）扣除非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币本期金额年初至报告期末说明项目（7－9月）金额（1-9月）-4,271,265.2113,798,295.55该项目主要为处置众城大非流动资产处置损益厦、长鑫大厦、锦城大厦投资性房地产的收益。计入当期损益的政府补助，但8,467,523.009,094,626.58该项目主要为下属公司收与公司正常经营业务密切相到的专项补贴。关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关-45,840,093.61该项目为本期处置可供出的有效套期保值业务外，持有售金融资产号百控股取得交易性金融资产、交易性金融的投资收益。负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益4,370,334.989,905,501.27该项目主要为本公司及子除上述各项之外的其他营业公司收到的违约金和个人外收入和支出所得税返还所得税影响额9,359.08-17,369,612.11少数股东权益影响额（税后）612,347.49-4,191,774.12合计9,188,299.3457,077,130.782.5截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股股东总数（户）124,464前十名股东持股情况股东名称报告期内增期末持股数比例(%)持有有限质押或冻结情况股东性质（全称）减量售条件股股份数量份数量状态上海陆家嘴（集01,076,556,457.640292,825,362国有法人质押团）有限公司373上海国际信托有053,234,9982.8500国有法人无限公司SCBHKA/CKGINVES-833,80846,352,3882.4800未知TMENTSASIALIMIT未知EDTARGETVALUEFUND9,556,06238,431,1672.060未知0未知SCBHKA/CBBHS/AV-450,23110,420,6160.5600未知ANGUARDEMERGING未知MARKETSSTOCKINDEXFUNDHKSBCSBA/CTHENO7,666,00410,374,9680.5600未知RTHERNTRUSTCOS/AGOVERNMENTOFSI未知NGAPOREINV.CORPORATIONLGTBANKAG99,9109,607,8100.510未知0未知DAIWACAPITALMAR-6,921,2748,289,7710.4400未知KETSHONGKONGLTD未知-CLIENTSACCOUNT东达（香港）投资06,686,0090.3600国有法人未知有限公司招商证券香港有-376,6176,061,0580.3200未知未知限公司前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条股份种类及数量件流通股的数数量种类量上海陆家嘴（集团）有限公司1,076,556,437人民币普通股1,076,556,437上海国际信托有限公司53,234,998人民币普通股53,234,998SCBHKA/CKGINVESTMENTSASIALIMITED46,352,388境内上市外资股46,352,388TARGETVALUEFUND38,431,167境内上市外资股38,431,167SCBHKA/CBBHS/AVANGUARDEMERGINGMARKETSSTOCKIN10,420,61610,420,616境内上市外资股DEXFUNDHKSBCSBA/CTHENORTHERNTRUSTCOS/AGOVERNMENTOF10,374,96810,374,968境内上市外资股SINGAPOREINV.CORPORATIONLGTBANKAG9,607,810境内上市外资股9,607,810DAIWACAPITALMARKETSHONGKONGLTD-CLIENTS8,289,7718,289,771境内上市外资股ACCOUNT东达（香港）投资有限公司6,686,009境内上市外资股6,686,009招商证券香港有限公司6,061,058境内上市外资股6,061,058上述股东关联关系或一致行动的说明东达（香港）投资有限公司为第一大股东-上海陆家嘴（集团）有限公司的全资子公司。4表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明三、重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用(1)资产构成与上年度相比发生重大变化的原因与分析单位：元币种：人民币项目期末余额年初余额增减变动比主要原因例其他应收款599,435,392.9937,966,686.831478.85%往来款应付账款491,562,703.101,223,306,955.44-59.82%应付项目工程款结算可供出售金融资3,215,591,982.29746,410,854.20330.81%购买理财产品产应交税费706,383,433.98861,682,653.01-18.02%支付了相关税金长期借款5,422,484,514.323,613,559,479.4850.06%借入并购贷款22.575亿元和项目贷款应付债券5,000,000,000.000.00100.00%公司发行中期票据(2)费用构成、现金流量表与上年同期相比发生重大变化的原因单位：元与分析币种：人民币项目本年上年本报告期比主要原因上年同期增减(%)营业收入3,299,909,482.742,483,713,135.5633.00%本期房产销售收入和租金收入增加营业成本1,212,741,001.10875,797,044.9238.00%与本期房产销售收入和租金收入同步增加投资收益271,069,717.39753,686,301.62-64.00%2013年度股权处置收益3亿元，本年度未发生该事项；同时股票处置收益减少1.3亿元经营活动产生的-1,424,838,083.48137,152,471.73-1139.00%土地购置与项目建现金流量净额设支出增加投资活动产生的-4,638,492,089.62-1,239,297,319.26274.00%支付股权收购款现金流量净额22.575亿元5筹资活动产生的6,945,694,388.821,494,753,042.46365.00%银行贷款净注入增现金流量净额加和发行中期票据。3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用√不适用3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况√适用□不适用对于公司收购上海陆家嘴（集团）有限公司持有的上海富都世界发展有限公司50%股权的事宜，《陆家嘴关于收购控股股东房地产股权资产的关联交易公告》中披露：富都世界公司在评估基准日账面中预提土地开发成本计400,546,451.63元。由于此开发成本系根据2007年初当时的动拆迁价格水平计算计提，现在无论