金融街控股股份有限公司文件金控股发〔2007〕32号金融街控股股份有限公司设计变更文件管理制度（试行）第1页共9页1.总则1.1.为加强公司工程建设过程中变更文件的管理，规范内部工作流程，明确各相关人员在执行文件签订过程中的权利及责任，更有效的落实设计成果并控制工程造价，特制定本制度。1.2.工程中出现的变更文件主要包括三种：现场签证、设计变更和工程洽商，其中，现场签证指现场业主代表在工程管理中书面提出的类似零星用工要求、调整工程界面的书面签证或委托。本制度主要管理与设计技术相关的设计变更、工程洽商，不包含对现场签证的管理。1.3.设计变更是指设计方更改图纸或材料设备、部品的书面函件。主要适用于下列两类情况：1）设计方修正图纸错误，补充设计缺项，修改施工工艺、技术，更改材料、设备的使用或者提出合理化建议完善设计图纸。2）业主方改变设计方案及材料部品、建设标准以及使用功能。设计变更允许施工单位进行经济结算；设计方自身原因引起的变更，其数量及金额定期汇总，汇总结果作为对设计单位的考核指标。1.4.工程洽商是指现场工程人员为解决工程实际问题而提出的变更文件。主要包括两类，一类是由于出现设计变更或其他客观原因，导致已完工内容需拆除或新增工程的情况；第二类是施工方（包括材料、设备供货单位，下文同）自身原因引起的，如：1）由于施工方提出采用新工艺、新材料或其他技术措施方案等，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项。2）施工方自身管理不力、施工错误或配合不当，已施工或安装部位不可更改且不影响功能的情况。施工方自身原因的工程洽商不允许进行经济调增，同时，禁止施工方以其他名义办理工程洽商。1.5.设计技术部负责本制度的制定、修改、解释、监督、检查工作。本制度如与公司现行制度冲突，以本制度为准。1.6.本制度如有未能涵盖的情况，须形成书面报告后报总公司主管副总及总经理审批。第2页共9页2.设计变更2.1.重大设计变更的界定：1）重大设计变更包括：A）涉及建筑、装修、幕墙、园林重大效果的变更，结构体系及水电系统的变更；B）重要材料、设备，以及重大功能的调整；C）经子公司预算部门评估，工程费用增加≥50万元的变更；D）会影响绝对总工期超过一周的变更；2）一般设计变更：除上述重大设计变更外的其余变更均为一般设计变更。2.2.设计变更办理：2.2.1.设计院自身原因补充或修改图纸，需报设计技术部。2.2.2.子公司/总公司各部门需提出功能变更，应执相应的主管市场副总签认的书面确认书或重大会议的会议既要，报设计技术部。2.2.3.设计技术部内部初审设计院及公司变更要求的技术可行性。初审通过后，向设计院书面发布《变更申请单》（附件三），注明提出变更的原因，出图的内容。2.2.4.设计院接收申请，出具图纸或方案，提供给子公司项目部。2.2.5.不涉及经济内容的变更由子公司项目部组织签发对外《设计变更通知单》。涉及经济内容的变更由子公司项目部起草网上审批流程，报子公司预算部。2.2.6.1）子公司预算部评估＜5万元的单份变更，经子公司主管副总、总经理审批结束；2）子公司预算部评估造价≥5万元的单份变更，流程经子公司主管副总、总经理审批同意后，报设计技术部、总公司主管副总审批，≥50万元者及重大设计变更由公司总经理审批结束。2.2.7.子公司项目部根据网上流程结果组织签发对外《设计变更通知单》。2.2.8.子公司预算部持网上审批记录单及《设计变更通知单》二者进行结算。2.2.9.子公司项目部每月10日前将上月设计变更及其结算单报设计技术部备案。第3页共9页2.3.设计变更审批流程（图1）：设计单位环节子公司环节总公司环节备注设计院需补设计部接受子/总公司市场副总签认1、业主或设计单位提出图纸/充/修改图的功能变更书或重大会议既要材料部品变更。纸或材料2、业主方功能变更书由相应的主管市场副总签字，发设计技设计部审核术部。重大设计变更由公司总设计部向设计院发出经理审批。接收申请《变更申请单》，注明3、设计部负责审核变更要求的提出原因技术可行性。出图，发4、项目部起草流程，注明明确项目部初审并子公司项意见。起草网上流程目部预算部估价子公司主≥5万元管副总、总经理审批（＜5设计部万元）审批主管副≥50万元5、≥50万元或重大设计变更不涉及经总审批报总经理审批。济的变更6、起草流程至审批结束时间控公司总经理审批制在7日内。1、子公司项目部组织施工、监子公司项目部签认并发出外部《设计变更通知单》理签认。项目部签认涉及经济的变更必须有网上审批记录。2、坚持先论证后估价再施工的《通知单》签订7日内项目部将资料报设计部备案原则，禁止先施工后办理变更图12.4.设计变更签认指引：2.4.1.业主（总公司和子公司）各部门向设计部提出功能变更确认书签认指引：经办人部门经理子公司/总公司主管市场副总发设计技术部办理第4页共9页2.4.2.设计部内部技术审核签认指引：项目经理专业设计师主任/高级设计师设计部经理2.4.3.＜5万元设计变更签认指引（子公司内部网上流转）：项目部专业项目经理预算部经理子公司主管工程子公司工程师/预算副总总经理2.4.4.≥5万元设计变更签认指引（子公司审批完成后总公司网上流转）：设计部项目主任/高设计部总公司主管≥50万元报经理级设计师经理工程副总总经理审批3.工程洽商3.1.工程洽商办理：3.1.1.由于设计变更及其他客观原因，施工方提出《工程洽商记录》，报子公司项目监理公司总监审批签认。3.1.2.由于施工方自身原因提出《工程洽商记录》，报子公司项目监理公司总监审批签认。此类洽商不进入经济调增流程。3.1.3.设计院审核《工程洽商记录》，设计专业负责人签认。3.1.4.项目部初审洽商，注明明确意见，起草网上流程报子公司预算部。3.1.5.1）子公司预算部评估＜5万元的单份洽商，流程经子公司主管副总、总经理审批结束；2）子公司预算部评估造价≥5万元的单份洽商，流程经子公司主管副总、总经理审批同意后，报设计技术部、总公司主管副总审批，≥50万元的洽商由公司总经理审批结束。3.1.6.子公司项目部经理根据网上审批记录签认对外《工程洽商记录》。第5页共9页3.1.7.子公司预算部持网上审批记录及《工程洽商记录》二者进行结算。3.1.8.子公司项目部每月10日前将上月洽商数量及其结算单报设计技术部备案。3.2.工程洽商审批流程（图2）：设计单位环节子公司环节总公司环节备注设计变更及客观原因、施工方自身原因，产生洽商1、洽商为施工方提出与业主或设计协商图纸及做法的技术文施工方提出工件。程洽商，注明2、施工方自身原因的洽商不允原因许进入经济调增程序。设计院项目监理签认审核签认项目部初审，并起草流程预算部估价子公司主管副总、总经理审≥5万元批（＜5万元）设计部审批3、≥50万元洽商报公司总经主管副≥50万元理审批。总审批4、起草流程至审批结束时间控公司总经理审批制在7日内。1、子公司项目部签认经济洽商子公司项目部签认并发出外部《设计变更通知单》必须有网上审批记录。《通知单》签订7日内项目部将资料报设计部备案图23.3.工程洽商签认指引：第6页共9页3.3.1.＜5万元工程洽商签认指引（子公司内部网上流转）：项目部专业项目经理预算部经理子公司主管工子公司工程师程/预算副总总经理3.3.2.≥5万元工程洽商签认指引（子公司审批完成后报总公司网上流转）：设计部项目设计部经理主管工程副总≥50万元报经理总经理审批4.变更文件要求4.1.所有书面设计变更、工程洽商必须使用规定的标准表格，并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、相关图纸说明。叙述应全面、清楚，应描述原因、内容、范围及因此文件的签订而应减少的内容。对措词不清，易引起分歧、纠纷的变更单有权退回，并要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。4.2.书面变更文件除特殊文件外全部由计算机打印，避免手书，变更文件字迹应清晰，文件表面不能有增删痕迹。4.2.1.涉及经济的变更、洽商，网上流转的审批记录为子公司项目部签认《设计变更通知单》、《工程洽商记录》的唯一凭据。4.3.子公司预算部对变更造价的评估应尽可能填写准确，避免给后期结算带来较大偏差。4.4.设计变更、工程洽商的对外结算必须要有齐备的、有效的原件和真实的内容作为依据。4.5.任何人不得故意拆分变更文件，不允许将单项变更拆成多项上报。4.6.对于造价调整尤其调减的设计变更、工程洽商，子公司项目部现场工程师要及时组织监理和测量师跟踪、落实具体数额，并与施工方形成书面记录。4.7.对于发生拆除的材料设备、或已加工好但未安装的成品及半成品，均应由子公司第7页共9页项目部现场工程师根据实际情况组织回收，避免给公司造成经济损失。4.8.子公司项目部应建立变更台帐并每月汇总，台帐包括变更内容、造价估算金额、结算金额等项，每月10日前报公司工程管理部、预算材料部、设计技术部备案。4.9.设计变更、工程洽商文件应坚持先论证后估价再施工的原则，由于极特殊情况不能先签认的，应上报子公司主管副总批准，并在7日内补办手续。4.10.公司对设计变更、工程洽商管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。5.变更文件档案分类和编号5.1.变更类别分为设计变更（S）、工程洽商（G）两种，按照建筑（JZ）、结构（JG）、给排水（GPS）、暖通（NT）、强电（QD）、弱电（RD）、消防（XF）等专业进行分类，编号原则根据首字母编排，含地区公司名称、项目名称、累计编号，如北京(BJ)A5项目的第一份建筑设计变更编号为：BJS－A5－JZ－0